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간략보기 : 표제/책임표시사항, 출처정보, 행태정보, 분류기호, 자료이용안내로 구성
표제/책임표시사항 |
금융시장인프라에 관한 원칙 / 한국예탁결제원 한국거래소 한국은행 |
출처정보 |
부산 |
부산 : 한국예탁결제원, 201107 |
201107 |
정부간행물
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형태정보 |
전자책 |
PDF |
165 p.
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주제명 |
금융시장[金融市場] 금융자본[金融資本] |
분류기호 |
한국십진분류법 -> 327.4 |
표준번호/부호 |
isbn : 9788997434336
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자료이용안내 |
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목차
약어(Abbreviations) = ⅳ
원칙과 책무의 개관(Overview of principles and responsibilities) = 1
1.0. 서론(Introduction) = 7
배경(Background) = 7
FMI: 정의, 조직 및 기능(FMIs: definition, organisation, and function) = 9
공공정책 목적: 안전성 및 효율성(Public policy objectives: safety and efficiency) = 15
FMI에 관한 원칙의 범위(Scope of the principles for FMIs) = 16
중앙은행, 시장규제자 및 기타 금융시장인프라 관계당국의 책무 범위(Scope of the responsibilities of central banks, market regulators, and other relevant authorities for financial market infrastructures) = 22
원칙과 책무의 이행, 이용 및 준수상황 평가(Implementation, use, and assessments of observance) = 22
보고서의 구성(Organisation of the report) = 23
2.0. 금융시장인프라의 주요 리스크 개관(Overview of key risks in financial market infrastructures) = 25
시스템적 리스크(Systemic risk) = 25
법률리스크(Legal risk) = 26
신용리스크(Credit risk) = 26
유동성리스크(Liquidity risk) = 27
일반사업리스크(General business risk) = 27
보관 및 투자 리스크(Custody and investment risk) = 27
운영리스크(Operational risk) = 28
3.0. 금융시장인프라에 관한 원칙(Principles for financial market infrastructures) = 29
일반 조직(General organisation) = 29
원칙 1: 법적 기반(Principle 1: Legal basis) = 29
원칙 2: 지배구조(Principle 2: Governance) = 36
원칙 3: 종합적 리스크관리 체계(Principle 3: Framework for the comprehensive management of risks) = 45
신용 및 유동성 리스크 관리(Credit and liquidity risk management) = 50
원칙 4: 신용리스크(Principle 4: Credit risk) = 50
원칙 5: 담보(Principle 5: Collateral) = 64
원칙 6: 증거금(Principle 6: Margin) = 69
원칙 7: 유동성리스크(Principle 7: Liquidity risk) = 79
결제(Settlement) = 90
원칙 8: 결제 완결성(Principle 8: Settlement finality) = 90
원칙 9: 자금결제(Principle 9: Money settlements) = 94
원칙 10: 실물 인도(Principle 10: Physical deliveries) = 98
중앙예탁기관 및 가치교환형 결제시스템(Central securities dopositories and exchange-of-value settlement systems) = 101
원칙 11: 중앙예탁기관(Principle 11: Central securities depositories) = 101
원칙 12: 가치교환형 결제시스템(Principle 12: Exchange-of-value settlement system) = 106
채무불이행 관리(Default management) = 109
원칙 13: 참가자 채무불이행 규정 및 절차(Principle 13: Participant-default rules and procedures) = 109
원칙 14: 분리보관 및 계정이관(Principle 14: Segregation and portability) = 114
일반사업 및 운영 리스크 관리(General business and operational risk management) = 122
원칙 15: 일반사업리스크(Principle 15: General business risk) = 122
원칙 16: 보관 및 투자 리스크(Principle 16: Custody and investment risk) = 127
원칙 17: 운영리스크(Principle 17: Operational risk) = 130
접근(Access) = 140
원칙 18: 접근 및 참가 요건(Principle 18: Access and participation requirements) = 140
원칙 19: 계층적 참가제도(Principle 19: Tiered participation arrangements) = 145
원칙 20: FMI 연계(Principle 20: FMI links) = 150
효율성(Efficiency) = 160
원칙 21: 효율성과 실효성(Principle 21: Efficiency and effectiveness) = 160
원칙 22: 통신절차와 표준(Principle 22: Communications procedures and standards) = 164
투명성(Transparency) = 167
원칙 23: 규정, 주요 절차 및 시장 데이터 공개(Principle 23: Disclosure of rules, key procedures, and market data) = 167
원칙 24: 거래정보저장소의 시장 데이터 공개(Principle 24: Disclosure of market data by trade repositories) = 172
4.0. 금융시장인프라에 대한 중앙은행, 시장규제자 및 기타 관계당국의 책무(Responsibilities of central banks, market regulators, and other relevant authorities for financial market infrastructures) = 175
책무 A: FMI에 대한 규제, 감독 및 감시(Responsibility A: Regulation, supervision, and oversight of FMIs) = 175
책무 B: 규제, 감독 및 감시의 권한과 자원(Responsibility B: Regulatory, supervisory, and oversight powers and resources) = 177
책무 C: FMI 관련 정책 공개(Responsibility C: Disclosure of policies with respect to FMIs) = 179
책무 D: FMI에 관한 원칙의 적용(Responsibility D: Application of the principles for FMIs) = 181
책무 E: 다른 당국과의 협력(Responsibility E: Cooperation with other authorities) = 184
부록 A(Annex A): CPSIPS, RSSS 및 RCCP의 기준과 이 보고서의 원칙간 대응관계(Mapping of CPSIPS, RSSS, and RCCP standards to the principles in this report) = 191
부록 B(Annex B): 이 보고서의 원칙과 CPSIPS, RSSS, RCCP 등 기타 지침의 대응관계(Mapping of the principles in this report to CPSIPS, RSSS, RCCP, and other guidance) = 193
부록 C(Annex C): 시장 전반에 대한 RSSS의 권고사항(Selected RSSS marketwide recommendations) = 194
부록 D(Annex D): 자금결제시스템, SSS, CCP의 설계 요약(Summary of designs of payment systems, SSSs, and CCPs) = 205
부록 E(Annex E): FMI의 특정 유형에 대한 주요 고려사항의 적용 가능성(Matrix of applicability of key considerations to specific types of FMIs) = 218
부록 F(Annex F): 중요 서비스 제공자에 대한 감시 기대수준(Oversight expectations applicable to critical service providers) = 230
부록 G(Annex G): 참고문헌(Bibiography) = 233
부록 H(Annex H): 용어 해설(Glossary) = 235
부록 I(Annex I): CPSS-IOSCO 기준 검토 그룹의 회원(Members of the CPSS-IOSCO review of standards) = 241